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Actual risks and threats demand specific solutions. Here you will find information to help your Security Plan, whether Personal or Institutional.

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miércoles, 7 de mayo de 2014

Estados Unidos: COPS da a conocer programa CrimeStat IV

Por Senya Merchant, Oficina  de COPS
Traducción Jorge Contreras
El programa CrimeStat IV mejora el análisis estadístico y espacial de la criminalidad y está a disposición del público interesado.

CrimeStat acaba de lanzar la cuarta versión (gratuita) de su aplicación analítica contra el  crimen empleada por fuerzas del orden e investigadores desde hace más de una década. El nuevo programa (software), ha sido desarrollado por Ned Levine & Asociados con subvenciones del Instituto Nacional de Justicia, incluye las funciones más comunes requeridas por aquellos estudiosos de la incidencia criminal, tales como el análisis de zonas peligrosas, de modalidades de delincuencia , y aplica la tecnología para crear imágenes con la información espacial necesaria.

El Departamento de Policía de Nueva York ha sido capaz de utilizar la función de análisis de

martes, 1 de abril de 2014

Argentina y Bolivia: Linchamientos resaltan carencias de políticos, de justicia, y molestia de victimas

Letrero en Argentina
Por Jorge Contreras
El desconocimiento del fenómeno delincuencial por parte de la clase política, no es nuevo, es el resultado de la ausencia de técnicos (¡Y no solo técnicos en seguridad!),  y está unida a la crisis de los anticuados modelos institucionales penales y policiales Latinoamericanos cuyos objetivos están desligados a la Seguridad Ciudadana del siglo XXI,  y por ello, dan como resultado el que hoy los delincuentes cuenten con mas derechos humanos que sus victimas, que ante la ineficiencia del sistema,  se favorezca la impunidad, la habitualidad, la reincidencia y la libertad con deudas. Peor aún, los políticos aún no se dan cuenta, que esta anomia les da mala imagen, que la gente ya no confía en ellos, que no participa más con ellos y que molesta y harta ha comenzando a tomar la justicia en sus manos. 

Argentina, declaraciones y carencias…
 
Diarios resaltan linchamientos en Argentina 
En los últimos días se han registrado una serie de linchamientos en las ciudades Argentinas de Rosario, Santa Fe y Córdoba. Los vecinos, que decidieron hacer justicia por mano propia, dejaron como saldo un muerto y tres heridos.  El diputado argentino Sergio Massa, condenó los casos de justicia por mano propia y atribuyó estas reacciones a la "ausencia del Estado".  La presidenta de Argentina, Cristina Kirchner también abogó contra la violencia. Pero, en respuesta a las declaraciones de

sábado, 11 de enero de 2014

Venezuela, Turismo confiado y robo con extrema crueldad en el asesinato de Mónica Spears y Thomas Barry

Diversas Fuentes
Por Jorge Contreras
Alrededor de las 10:30 pm del lunes 6 de diciembre,  criminales asesinaron a la actriz Venezolana Mónica Spear, de 29 años, y  a su esposo , Thomas Henry Berry, de 39 años ,  en el kilómetro 194 de la carretera en el sector El Cambur, en un tramo aislado de la carretera Puerto Cabello - Valencia, en la región de Carabobo, al norte de Venezuela mientras la pareja con su hija de 5 años de edad viajaban en coche,  de vacaciones.  
Este hecho no hace sino resaltar la necesidad de toda  sociedad de elegir autoridades responsables y con vocación de servicio.

Informes….
Roberto Briceño, director de un Observatorio de Violencia independiente, declaró que estos asesinatos

domingo, 29 de diciembre de 2013

México: Gobierno admite que crece el secuestro

Tomado del Universal
Por Marcos Muedano
El presidente Enrique Peña Nieto reconoció que el secuestro ha registrado un aumento en los últimos meses. Requiere atención inmediata y eficacia.
De acuerdo a datos oficiales, entre Enero y Noviembre de este año se iniciaron 1,583 investigaciones por secuestro., cifra que representa la totalidad del año 2012 completo.

Según Jorge Chabat, especialista en temas de seguridad,  declaró que los secuestros siempre han ocurrido, sin embargo, ante la falta de atención, de las autoridades debido a los homicidios causados por el crimen organizado,  se dejo de atender estos casos.


jueves, 4 de julio de 2013

Delincuencia organizada transnacional - La economía ilegal mundializada


Las imágenes en la ficción sobre crimen organizado se encuentran muy alejadas de la verdad. Pero la realidad no es lo que muestra Hollywood. Se trata de redes delictivas organizadas fluidas que se benefician de la venta de productos ilegales siempre que haya demanda de ellos. Esos mercados ilegales internacionales son anónimos y más complejos que nunca, y cada año generan miles de millones de dólares.

La delincuencia organizada transnacional es un gran negocio. En 2009 se estimó que generaba 870 mil millones por año, lo que equivale al 1,5% del PIB mundial [1]. Es más de seis veces de la cantidad de asistencia oficial para el desarrollo cor- respondiente a ese año, y equivale a casi el 7% de las exporta- ciones mundiales de mercancías.

Costo oculto para la sociedad

La delincuencia organizada transnacional abarca prácticamente todos los actos delictivos graves de carácter internacional perpetrados con fines de lucro y relacionados con más de un país. Hay muchas actividades que pueden calificarse de delincuencia organizada transnacional, entre ellas el tráfico de drogas, el tráfico ilícito de migrantes, la trata de personas, el blanqueo de capitales, el tráfico de armas de fuego, productos adulterados, flora y fauna silvestres y bienes culturales, e incluso algunos aspectos de la delincuencia cibernética. Ese flagelo plantea una amenaza para la paz y la seguridad humana, da lugar a la violación de los derechos humanos y socava el desarrollo económico, social, cultural, político y civil de las sociedades de todo el mundo. Las ingentes cantidades de dinero que hay en juego pueden comprometer la economía legítima de los países y repercutir directamente en la gobernanza como resultado de la corrupción y la compra de votos.

Todos los años pierde la vida un número incontable de personas como resultado de la delincuencia organizada. Problemas sanitarios relacionados con las drogas y casos de violencia, muertes provocadas por armas de fuego y métodos y motivos inescrupulosos de los perpetradores de la trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes: todo eso forma parte del fenómeno. Millones de víctimas se ven afectadas cada año por las actividades de los grupos delictivos organizados; únicamente las víctimas de la trata de personas ascienden a 2,4 millones[2].

Diferentes formas de delincuencia organizada transnacional

La delincuencia organizada transnacional no se mantiene estancada; antes bien, es una industria siempre cambiante que se adapta a los mercados y crea nuevas formas de delincuencia. En resumen, es un negocio ilícito que trasciende las fronteras culturales, sociales, lingüísticas y geográficas y que no conoce fronteras ni reglas.

El tráfico de drogas sigue siendo la forma más lucrativa de negocio para los delincuentes, ya que tiene un valor anual estimado en 320.000 millones de dólares[3]. En 2009 la UNODC calculó que el valor anual aproximado de los mercados mundiales de cocaína y opiáceos ascendía a 85.000 millones de dólares y 68.000 millones de dólares, respectivamente[4].

La trata de personas es un delito mundial en el que los hombres, las mujeres y los niños son tratados como productos con fines de explotación sexual o de trabajo. Si bien las cifras varían, según una estimación de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) realizada en 2005, el número de víctimas de la trata en un momento dado era de alrededor de 2,4 millones y las ganancias anuales de unos 32.000 millones de dólares[5]. Sin embargo, las estimaciones más recientes y precisas de la OIT sobre las tendencias generales del trabajo forzoso nos inducirían a pensar que el alcance del problema es mucho mayor[6]. En Europa la trata de mujeres y niños, principalmente, con fines de explotación sexual genera 3.000 millones de dólares por año y conlleva 140.000 víctimas en un momento dado y con una corriente anual de 70.000 víctimas[7].

El tráfico ilícito de migrantes es un negocio bien organizado que moviliza a las personas alrededor del mundo por conducto de redes y grupos delictivos y a lo largo de diversas rutas de tráfico. Los grupos delictivos organizados pueden ofrecer a los migrantes un “paquete de viaje” en el que el trato que reciben a lo largo de la ruta corresponde al precio que pagan a los traficantes. En el proceso de tráfico sus derechos suelen ser violados y es posible que los roben, los violen, los secuestren o incluso los dejen morir en algunos casos, cuando los riesgos aumenten demasiado para los traficantes. A muchos de los traficantes no les importa si los migrantes se ahogan en el mar, mueren de deshidratación en el desierto o fallecen sofocados en un contenedor. Ese comercio está avaluado en miles de millones de dólares por año. En 2009 se generaron unos 6.600 millones de dólares de resultas del tráfico ilegal de 3 millones de migrantes de América Latina a América del Norte[8], en tanto que el año anterior el traslado ilegal de 55.000 migrantes de África a Europa generó 150 millones de dólares[9].

El tráfico ilícito de armas de fuego genera de 170 millones a 320 millones de dólares por año[10] y pone en manos de delincuentes y pandillas armas cortas y rifles de asalto. Es difícil calcular el número de personas que caen víctimas de esas
armas ilícitas; no obstante, en algunas regiones (por ejemplo en América) existe una firme correlación entre los índices de homicidios y el porcentaje de homicidios perpetrados con armas amenazas mundiales, efectos a nivel local de fuego[11].

El tráfico ilícito de recursos naturales abarca el contrabando de materias primas, entre ellas diamantes y metales raros (con frecuencia desde zonas de conflicto). Mientras tanto, el tráfico ilícito de madera en el Asia sudoriental genera ingresos anuales por valor de 3.500 millones de dólares[12]. Además de financiar grupos delictivos, esa clase de actividad clandestina en última instancia contribuye a la deforestación, el cambio climático y la pobreza rural.

El comercio ilegal de flora y fauna silvestres es otro negocio lucrativo para los grupos delictivos organizados, en el que los cazadores furtivos consiguen pieles y partes del cuerpo de los animales para exportar a mercados extranjeros. El tráfico de marfil, cuernos de rinocerontes y pieles y huesos de tigres de África y el Asia sudoriental a Asia produce 75 millones de dólares por año de ganancias mal habidas y pone en peligro la existencia de algunas especies[13]. Los grupos delictivos organizados también comercian plantas raras y animales vivos, amenazando su propia existencia para atender a la demanda de coleccionistas o consumidores desprevenidos. Según el Fondo Mundial para la Naturaleza (WWF), los traficantes trasladan ilegalmente más de 100 millones de toneladas de pescado,
1,5 millones de pájaros vivos y 440.000 toneladas de plantas medicinales por año[14].

La venta de medicamentos adulterados es motivo de honda preocupación, ya que entraña un comercio potencialmente letal para los consumidores. Aprovechando la expansión del comercio legítimo de productos farmacéuticos de Asia a otras regiones en desarrollo, los delincuentes comercian medicamentos fraudulentos provenientes de Asia, en particu- lar al Asia sudoriental y África, por valor de 1.600 millones de dólares[15]. En lugar de curar a los enfermos, esos medicamentos pueden provocar la muerte o crear resistencia a la medicación utilizada para tratar enfermedades infecciosas mortales como el paludismo y la tuberculosis. Además de los métodos de tráfico tradicionales, los delincuentes siguen desarrollando un comercio electrónico lucrativo de medicamentos fraudulentos en los países desarrollados y los países en desarrollo por igual, lo que también puede repercutir en la salud de los consumidores.

La delincuencia cibernética abarca varios sectores, pero uno de los más lucrativos es el hurto de identidad, que genera alrededor de 1.000 millones de dólares por año[16]. Los delincuentes aprovechan cada vez más la Internet para sustraer información privada, ingresar a cuentas bancarias y obtener detalles de las tarjetas de pago en forma fraudulenta.

Amenazas mundiales, efectos a nivel local

Si bien la delincuencia organizada transnacional es una amenaza mundial, sus efectos se hacen sentir a nivel local. Cuando la delincuencia organizada echa raíces puede desestabilizar a países y regiones enteras, socavando así la asistencia para el desarrollo en esas regiones. Los grupos delictivos organizados también pueden trabajar conjuntamente con delincuentes locales, lo que agrava fenómenos como la corrupción, la extor- sión, la asociación ilícita y la violencia, así como una variedad de delitos más complejos a nivel local. Las pandillas violentas también pueden convertir los cascos urbanos en zonas peligrosas y poner en peligro la vida de los ciudadanos.

La delincuencia organizada afecta a las personas que viven en los países en desarrollo y en los países desarrollados. El dineromal habido es blanqueado por medio de los sistemas bancarios. Cada año se descubre a 1,5 millones de personas que cometen hurto de identidad[17]. En muchos países desarrollados hay grupos delictivos que ejercen la trata de mujeres con fines de explotación sexual y de niños para obligarlos a mendigar, cometer robos con escalamiento y robar carteras. El hurto de automóviles también es un negocio organizado que se comete por encargo, trasladando posteriormente los vehículos al extranjero. Los medicamentos y productos alimenticios fraudulentos ingresan al mercado lícito, y no solo defraudan a las personas, sino que también ponen en peligro su vida y su salud. Además, el comercio de productos falsificados priva a los países de ingresos fiscales, lo que también puede tener consecuencias para las empresas legítimas, ya que las mercancías producidas ilegalmente desplazan a los productos originales en el mercado, lo que, a su vez, menoscaba los ingresos de los empleadores.

La delincuencia organizada hace que aumente el gasto público en concepto de servicios de seguridad y servicios policiales y socava las propias normas de derechos humanos que muchos países se esfuerzan por preservar, particularmente si se tienen en cuenta actividades como la trata de personas, el secuestro y la extorsión. También puede impulsar la delincuencia a nivel local, lo que, a su vez, aumenta los costos, entre ellos los de las pólizas de seguros, y agrava el nivel general de criminalidad e inseguridad de la sociedad.

Demasiado caliente como para tocarlo. ¿Cómo se blanquea el dinero?

El producto de la mayoría de los delitos se genera en efectivo, lo que conlleva riesgos para los delincuentes. El dinero en efectivo es difícil de esconder y eso aumenta la probabilidad de que los delincuentes sean descubiertos, que otros delincuentes rivales les roben y que la policía los detenga. Cuando el dinero en efectivo ingresa a la economía legítima, resulta relativamente fácil individualizarlo, lo que puede acarrear la intervención policial. Por consiguiente, los delincuentes se esfuerzan por impedir que ese dinero despierte sospechas. Por ejemplo, pueden trasladarlo al extranjero, utilizarlo para adquirir otros bienes, o tratar de introducirlo en la economía legítima por medio de negocios que generen grandes beneficios. Como parte integral de la delincuencia organizada transnacional, se calcula que puede haberse blanqueado por medio del sistema financiero alrededor del 70% de las ganancias ilícitas, pese a lo cual, menos del 1% del producto blanqueado fue interceptado e incautado[18].

¿Qué podemos hacer para poner fuera de combate a la delincuencia organizada?

Combatir un fenómeno mundial como la delincuencia organizada transnacional exige la creación de asociaciones a todos los niveles. Los gobiernos, las empresas, la sociedad civil, las organizaciones internacionales y los particulares de todas partes del mundo pueden cumplir una función. Algunos aspectos esenciales para luchar contra la delincuencia organizada son:
Coordinación: la acción integrada a nivel internacional es crucial para descubrir, investigar y enjuiciar a las personas y los grupos responsables de esos delitos.
Educación y aumento de la sensibilización: los ciudadanos deben saber más acerca de la delincuencia organizada y de la manera en que afecta su vida cotidiana. Deben expresar sus inquietudes a los encargados de adoptar políticas y decisiones, de modo que los políticos se den cuenta de la importancia primordial que reviste esa verdadera amenaza mundial para la opinión pública. Los consumidores también pueden desempeñar una función importante: sepa lo que está comprando, compre de manera ética y asegúrese de que no está exacerbando a la delincuencia organizada.
Inteligencia y tecnología: los sistemas de justicia penal y los métodos convencionales de ejecución de la ley con frecuencia están en desventaja frente a las poderosas redes delictivas. Es necesario mejorar los métodos de los servicios de inteligencia impartiendo formación a unidades policiales más especializadas y equipándolas con la tecnología más avanzada.
Asistencia: los países en desarrollo necesitan asistencia en materia de creación de capacidad para luchar contra esas amenazas. Un instrumento importante que puede servir de ayuda es la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, que ha sido ratificada por 170 países[19] y brinda un marco jurídico universal para ayudar a descubrir, disuadir y desmantelar a los grupos delictivos organizados. En octubre de 2012 se celebrará el sexto período de sesiones de la Conferencia de las Partes en la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Esa serie de reuniones bienal reúne a los gobiernos de todo el mundo con objeto de promover y ex- aminar la ejecución de la Convención a efectos de garantizar una mejor aplicación para abordar esa cuestión internacional. Desde el punto de vista práctico, la UNODC ayuda a fortalecer la capacidad de los Estados para localizar y prevenir el blanqueo de capitales brindando capacitación y asistencia técnica para seguir el rastro del dinero. Esas medidas pueden ayudar a localizar las ganancias mal habidas producto del delito.





[1] Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Estimación de las corrientes financieras ilícitas provenientes del tráfico de drogas y otros delitos organizados transnacionales: informe de investigación (Viena, octubre de 2011). Figura en www.unodc.org/documents/data and analysis/Studies/Illicit_financial_flows_2011_web.pdf.
[2] Basado en estimaciones de 2005 de la Organización Internacional del Trabajo (OIT). No obstante, las estimaciones más recientes y precisas de la OIT sobre las tendencias generales del trabajo forzoso nos inducirían a pensar que el alcance del problema es mucho mayor. Organización Internacional del Trabajo: Una alianza global contra el trabajo forzoso: informe mundial en el marco del seguimiento de la Declaración de la OIT sobre los principios y derechos fundamentales en el trabajo (Ginebra, OIT, 2005). Figura en www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/@ ed_norm/@declaration/documents/publication/wcms_081882.pdf.
[3] Basado en cifras de 2005 UNODC: Informe Mundial sobre las Drogas 2011 (publicación de las Naciones Unidas, núm. de venta S.11.XI.10). Figura en www.unodc.org/wdr.
[4] Informe Mundial sobre las Drogas 2011.
[5] OIT: Global Estimate of Forced Labour 2012: Results and Methodology. http://www.ilo.org/sapfl/Informationresources/ILOPublications/
WCMS_182004/lang--en/index.htm
[6] Una alianza global contra el trabajo forzoso.
[7] Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Trafficking in Persons to Europe for Sexual Exploitation, junio de 2010. Figura en www.unodc.org/documents/publications/TiP_Europe_EN_LORES.pdf.
[8] The Globalization of Crime: A Transnational Organized Crime Threat
Assessment, (publicación de las Naciones Unidas, núm. de venta E.10. IV.6.2010). Figura en www.unodc.org/documents/data and analysis/ tocta/TOCTA_Report_2010_low_res.pdf.
[9] Ibid.
[10] Ibid.
[11] Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Global Study
on Homicide Trends, Contexts, Data 2011. Figura en www.unodc.org/ documents/data and analysis/statistics/Homicide/Globa_study_on_ homicide_2011_web.pdf.
[12] The Globalization of Crime: A Transnational Organized Crime Threat Assessment.
[13] Ibid.
[14] Véase wwf.panda.org/about_our_earth/species/problems/illegal_trade/.
[15] The Globalization of Crime: A Transnational Organized Crime Threat Assessment.
[16] Ibid.
[17] Ibid.
[18] Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito: Estimating Illicit Financial Flows Resulting from Drug Trafficking.
[19] Véase: http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails. aspx?src=TREATY&mtdsg_no=XVIII 12&chapter=18&lang=en.

sábado, 2 de marzo de 2013

EL CURIOSO SÍNDROME DE LA VENTANA ROTA


Por Daniel Eskibel[1]

En el año 1969, en la Universidad de Stanford (EEUU), el Profesor Philip Zimbardo [2] realizó un singular experimento de psicología social. Dejó dos autos abandonados en la calle, dos autos idénticos, la misma marca, modelo y hasta el color. Uno de estos vehículos lo dejó en el Bronx, para ese entonces una zona pobre y conflictiva de New York y el otro vehículo en Palo Alto, una zona rica y tranquila de California.
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Resultó que el auto abandonado en el Bronx comenzó a ser bandalizado en pocas horas. Perdió las llantas, el motor, los espejos, el radio, etcétera. Todo lo aprovechable se lo llevaron, y lo que no pudieron llevarse lo destruyeron. En cambio el auto abandonado en Palo Alto se mantuvo intacto.

Es común atribuir a la pobreza las causas del delito, tema en el que coinciden las posiciones ideológicas más conservadoras, (de derecha y de izquierda). 
 Sin embargo, el experimento en cuestión no finalizó ahí.

Cuando el vehículo abandonado en el Bronx ya estaba deshecho y el de Palo Alto llevaba una semana impecable, los investigadores decidieron romper un vidrio del automóvil de Palo Alto, California.
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El resultado fue que se desató el mismo proceso que en el Bronx de New York y el robo, la violencia y el vandalismo redujeron el vehículo a la misma condición de deterioro y destrucción que el del barrio pobre.

¿Por qué el vidrio roto en el auto abandonado en un vecindario supuestamente seguro es capaz de disparar todo un proceso delictivo?

Entonces, no se trata de pobreza. Evidentemente es algo que tiene que ver con la psicología humana y con las relaciones sociales.
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Un vidrio roto en un auto abandonado transmite una idea de deterioro, desinterés, despreocupación que va destruyendo los códigos de convivencia, tales como la ausencia de ley, de normas, de reglas, dejando la sensación de que todo vale nada. Cada nuevo ataque que sufrió el auto reafirma y multiplica esa idea, hasta que la escalada de actos, cada vez peores, se vuelve incontenible, desembocando en una violencia irracional.

En experimentos posteriores (James Q. Wilson y George Kelling) desarrollaron la "teoría de las ventanas rotas", la misma teoría que desde un punto de vista criminológico, concluye que el delito es mayor en las zonas donde el descuido, la suciedad, el desorden y el maltrato son mayores. Si se rompe un vidrio de una ventana de una casa y nadie lo repara, pronto estarán rotos todos los demás.
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Si una comunidad exhibe signos de deterioro y esto parece no importarle a nadie, entonces allí se generará el delito. Si se cometen “pequeñas faltas” (estacionarse en lugar prohibido, exceder el límite de velocidad o pasarse una luz roja) y las mismas no son sancionadas, entonces comenzarán faltas mayores y luego delitos cada vez más graves. Si los parques y otros espacios públicos deteriorados son progresivamente abandonados por la mayoría de la gente (que deja de salir de sus casas por temor a las pandillas), esos mismos espacios abandonados por la gente son progresivamente ocupados por los delincuentes.

La teoría de las ventanas rotas fue aplicada por primera vez a mediados de la década de los 80 en el metro de Nueva York, el cual se había convertido en el punto más peligroso de la ciudad. Se comenzó por combatir las pequeñas transgresiones: graffitis deteriorando el lugar, suciedad de las estaciones, ebriedad entre el público, evasiones del pago del pasaje, pequeños robos y desórdenes. Los resultados fueron evidentes. Comenzando por lo pequeño se logró hacer del metro un lugar seguro. 



Posteriormente, en 1994, Rudolph Giuliani, alcalde de Nueva York, basado en la teoría de las ventanas rotas y en la experiencia del metro, impulsó una política de "tolerancia cero". La estrategia consistía en crear comunidades limpias y ordenadas, no permitiendo transgresiones a la ley y a las normas de convivencia urbana. 


El resultado práctico fue un enorme abatimiento de todos los índices criminales de la ciudad de Nueva York. 


La expresión 'tolerancia cero' suena a una especie de solución autoritaria y represiva, pero su concepto principal es más bien la prevención y promoción de condiciones sociales de seguridad.

No se trata de linchar al delincuente, ni de la prepotencia de la policía. De hecho, debe también aplicarse la tolerancia cero respecto de los abusos de autoridad.



No es tolerancia cero frente a la persona que comete el delito, sino tolerancia cero frente al delito mismo. 


Se trata de crear comunidades limpias, ordenadas, respetuosas de la ley y de los códigos básicos de la convivencia social humana, como la que no tenemos ahora.




[1] Consultor político, Especialista en Psicología Política, http://www.psicociudad.com  
[2] El Prof. Zimbardo es una eminencia en su área, un especialista reconocido internacionalmente, Profesor emérito de Stanford, ex docente de las Universidades de Yale, New York y Columbia, ex Presidente de la American Psychological Association y autor de contribuciones científicas muy importantes en el terreno de la Psicología Social.

viernes, 27 de julio de 2012

El caso de los bancos Barclays y HSBC, manipulaciones y lavado que envuelve a dos bancos británicos


El Barclays y el escándalo LIBOR bajo investigación…
Gobiernos en Europa, Japón y Estados Unidos investigan 16 instituciones financieras por manipular sus porcentajes de intereses. Se consideran tres escándalos en uno. Estos escándalos son: 1) Los Bancos involucrados reportaron bajos intereses a sus reguladores, 2) Manipularon las tasas a su favor, para obtener beneficios, 3) Con estas medidas obtuvieron beneficios y agravaron la crisis económica global, no solo en los Estados Unidos.

En los meses que precedieron la crisis del 2008, algunas de las mas poderosas instituciones financieras intencionalmente manipularon y mantuvieron en un nivel bajo, las tasas LIBOR[1]. Esto les habría permitido acomodarse ventajosamente en los mercados financieros a través de la distorsión de instrumentos financieros claves como son el cambio en los valores de los créditos, en los productos derivados y en las hipotecas caseras.

Timothy Geithner, secretario del tesoro de los Estados Unidos, acusado de un bajo desempeño y de errar en la regulación de los bancos, presentó sus testimonios sobre el escándalo y respondió que había alertado a los reguladores Estadounidenses y Británicos.

Aumentar el control y no la sanción de la ilegalidad….
El escándalo ahora provoca demandas para regular a estos bancos, sin embargo no considera la ilegalidad de los “arreglos y manipulaciones” que se han llevado a cabo” por un buen periodo de tiempo.

En otras palabras, la magnitud de los involucrados abarca círculos políticos, círculos de Wall Street, y  entidades reguladoras, con suficiente poder como para salir airadamente del problema. El escándalo  significó que los clientes que prestaron su dinero, no tuvieron de retorno los intereses usuales, estos fueron manipulados. Para los entendidos es solo una más de las decepciones financieras de Wall Street que salen a la luz.

Desde 1986, las tasas LIBOR son establecidas por la Asociación de Bancos Británicos (BBA)  y son la referencia para compras y ventas en mercados financieros que mueven trillones de dólares. Aún las mas mínimas manipulaciones distorsionaron la integridad de las instituciones financieras y la colocación de capitales y créditos. Se ha determinado que Bancos “grandes” reportaron tasas LIBOR bajas con la intención de atraer prestamos baratos, para ser vistos estables y buenos e interesar a potenciales clientes a invertir en ellos.

Utilizaron los beneficios a su favor….
Mas nefasto aún es que la manipulación intencional del LIBOR fue llevada a cabo para “ganar dinero” o “evitar perdidas” en sus portafolios.   

Este es el caso del banco británico “Barclays” en los Estados Unidos, que a pesar que algunas instituciones de los Estados Unidos demandaron elevar las tasas LIBOR en algunos productos financieros, los representantes de “Barclays” en Estados Unidos, simplemente llamaros a sus colegas de la Asociación de Bancos Británicas (BBA) y les pidieron que suban o bajen las tasas LIBOR acordes con sus intereses. Los hechos están siendo confirmados por una Comisión Estadounidense elegida para las investigaciones quienes han encontrado en el caso del banco Barclays, hasta correos electrónicos en los que los emisores piden se hagan las distorsiones para evitar ser afectados por los porcentajes de intereses.  

El escándalo de la cadena de Bancos HSBC…
En la primera quincena de julio, el banco HSBC ocupó las primeras planas cuando se supo que durante varios años a lavado dinero de carteles de narcotráfico, que ha permitido el ingreso de estos capitales en el sistema global y que lo ha hecho burlando los controles de autoridades en los Estados Unidos a quienes ahora se les critica por supervisión inadecuada.

Dinero del narcotráfico, paraísos fiscales, hoteles en Miami y farmacéuticas usadas para producir metanfetamina. Parecen ingredientes de una serie de televisión, pero son elementos que figuran en un duro informe emitido por el Senado de Estados Unidos que involucra al banco HSBC, el más grande de Europa.

México, Miami y las Islas británicas…
El senador Carl Levin declaró que "En una era de terrorismo internacional, violencia por el narcotráfico en nuestras calles y nuestras fronteras y de crimen organizado, es una prioridad nacional detener el flujo de dinero ilícito que financia esas atrocidades".

Según el Senado de Estados Unidos, entre 2006 y 2009 el HSBC aceptó más de US$15.000 millones de sus filiales en México, Rusia y otros países donde se considera que existe alto riesgo de lavado de dinero y no supervisó en ningún momento esas transacciones de efectivo. La filial estadounidense del banco, HBUS, en Miami, había abierto más de 2.550 cuentas corporativas con acciones al portador.  Estas empresas solían estar establecidas en paraísos fiscales como las Islas Vírgenes Británicas.  La mayoría de las cuentas de acciones al portador, unas 1670, fueron abiertas en la oficina de Miami del HBUS.

En su apogeo, estas cuentas en Miami tenían US$2.600 millones de activos y generaban ingresos anuales de US$26 millones.  El informe destaca el caso de los empresarios hoteleros de Miami Beach Mauricio Cohen Assor y Leon Cohen Levy.  Padre e hijo usaron cuentas del HBUS abiertas bajo el nombre de las empresas Blue Ocean Finance Ltd. y Whitebury Shipping Time Sharing Ltd. para ocultar US$ 150 millones en activos y US$ 49 millones.

El informe sobre HSBC, divulgado antes de una audiencia en el Senado, estima que unos US$7.000 millones que circularon por la rama mexicana del HSBC, implicarían que organizaciones criminales mexicanas aprovecharon la falta de control.  El ex presidente de HSBC en México, Paul Thurston, admitió que su compañía cerró sucursales en México,  zonas consideradas "de alto riesgo" para el lavado de dinero, claro esta después de llevados a cabo los lavados.

El escándalo ha hecho renunciar a David Bagley, uno de los altos ejecutivos de la cadena HSBC, frente al comité de Seguridad y Asuntos Civiles del gobierno norteamericano.   Otros ejecutivos, han declarado “Lo sentimos  y pedimos profundas disculpas”, pedidos que no satisfacen los daños hechos.  También bajo las criticas están  los organismos reguladores de la banca quienes afirman no habrían notado la magnitud del desastre.

Estos escándalos del sistema financiero hacen perder la confianza….
Del Departamento Financiero y Mercados de Capital del Fondo Monetario Internacional (FMI) el escándalo mina la confianza en los mercados.


Una interesante encuesta realizada por The Wall Street Journal en el año 2005 demostró que gran parte de los escándalos financieros han sido protagonizados por egresados de la Universidad de Harvard. La mala reputación de esta escuela de negocios le ha marcado un estigma: genera la obsesión –eje del capitalismo- de hacer dinero pasando por encima de todo principio ético, sin más ley que el enriquecimiento rápido y la avaricia.

A pesar de la evidencia existente, debido a lo poderoso de estas organizaciones, se espera que el desenlace sea una solicitud de disculpas, el despido de algunos gerentes, y la aplicación de multas.

EL Barclays y el HSBC en el Perú….
Según Gestión, una nota reciente, que cuesta creer y por cierto leemos con estupor y preocupación, “nos recomienda, Barclays: El Perú aún tiene bastante para mejorar”

Según Gestión, el GNB Sudameris, empresa Colombiana habría comprado el HSBC Perú en mayo de este año y su venta sería completada el último trimestre de esta año.  Según el portal del HSBC Perú, la propaganda de su portal en Internet nos dice: “Por nuestra tierra, por nuestra comida, y por nuestra gente, Feliz Día Perú” y nos invita a invertir en su cartera.

Finalmente, los británicos pierden confianza en su sector financiero y nosotros también…


[1] LIBOR es London Interbank Offered Rate, que constituyen los porcentajes de intereses asignados a bancos y otras instituciones por prestarse dinero entre ellos. 

viernes, 1 de junio de 2012

Primer Observatorio Congresal de la República


ES HORA DE GENERAR LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA
La experiencia de las comisiones ordinarias en el Congreso de la República ha estado fundamentalmente centrada en la función legislativa, que con el cambio del Reglamento del Congreso ha establecido procedimientos para evitar la proliferación de los proyectos de ley, generando que los congresistas presenten sus propuestas legislativas mediante sus grupos parlamentarios.

En ese sentido, la labor de nuestro Parlamento se ha centrado en el control parlamentario –como una función sustantiva–, que hace necesario disponer de procedimientos sistematizados para el seguimiento de las políticas públicas.

En general, las comisiones ordinarias del Congreso de la República no cuentan con instrumentos de seguimiento sistemático de las políticas nacionales, lo cual no concuerda con los objetivos, ámbito de competencia y necesidades del control parlamentario.

Emprender esta tarea de seguimiento de las políticas públicas implica que las comisiones del Congreso puedan disponer de instrumentos eficaces. En este sentido, el pleno del Congreso, en la sesión de fecha 11 de agosto de 2011, aprobó la moción de orden del día  N° 26, por la cual se originó la constitución de la Comisión Especial Multipartidaria de Seguridad Ciudadana asignándole las funciones de prevenir, reducir y trabajar hacia la eliminación de la criminalidad organizada en Perú.

Estas asignaciones de seguimiento y evaluación de las políticas públicas, destinadas a reducir y eliminar las consecuencias de la criminalidad en el país, nos han llevado a constituir el Observatorio Congresal, que parte del seguimiento de la criminalidad organizada y de las distintas formas de delincuencia en el país, evaluando la actuación de la Policía Nacional, Ministerio Público, Poder Judicial, Instituto Nacional Penitenciario, las unidades especializadas de investigación del delito y las instituciones encargadas del seguimiento del lavado de activos.

MECANISMO SOSTENIBLE DE SEGUIMIENTO
La organización del Observatorio Congresal de la Comisión Especial Multipartidaria de Seguridad Ciudadana constituye una primera experiencia del funcionamiento de un mecanismo sostenible de seguimiento de la criminalidad por parte de una comisión especial creada para tal fin. En este sentido, nos proporcionará información que podrá ser recolectada y analizada de forma que no solo nos provea datos cuantitativos sino que también nos ofrezca datos cualitativos sobre la criminalidad y violencia que aqueja a nuestro país.

Tenemos el firme propósito de entregar información confiable para apoyar los procesos de toma de decisiones y el diseño de políticas públicas, lo cual permitirá monitorear a los organismos públicos y determinar el motivo por el cual persiste la delincuencia.

Todo ciudadano, que sea víctima o testigo de un acto delincuencial, podrá efectuar su denuncia en forma virtual
La presentación inicial del Portal del Observatorio Congresal tiene como componentes básicos mostrar las estadísticas de las instituciones comprendidas en el Sistema de Seguridad Ciudadana. Del mismo modo, contamos con una  plataforma virtual de denuncias, convirtiéndose en un vínculo de participación ciudadana por medio del cual todo ciudadano, que sea víctima o testigo de un acto delincuencial, podrá efectuar su denuncia en forma virtual –mediante el ícono que se encuentra visible en la página Web institucional del Congreso de la República–.

Las denuncias serán atendidas por la comisión con la prontitud que el caso amerita. De igual manera, también se podrán denunciar los actos de corrupción efectuados por los funcionarios responsables de la seguridad ciudadana.

Observatorios Criminológicos


SON IMPORTANTES PARA PREVENIR Y LEGISLAR
Todos los peruanos llevamos lustros siendo golpeados por la delincuencia que aqueja a nuestro país, situación que nos ha obligado a cambiar nuestros hábitos mas arraigados e inclusive a sentir temor al desplazarnos por las calles de
nuestra ciudad.

La inseguridad ciudadana ha atentado contra nuestras formas mas esenciales de
convivencia, limitando nuestro progreso; esta situación ha debilitado nuestros cimientos como pueblo, por lo tanto, es tiempo de que los ciudadanos nos involucremos en la evaluación de las tareas del Gobierno, colaborando activamente para lograr reducir el índice de criminalidad en nuestro país y mejorar la seguridad ciudadana.

ACCIÓN INTEGRAL
El Gobierno ha configurado, por medio de diferentes instituciones involucradas en la lucha contra la criminalidad, los observatorios, que tienen la misión de obtener información a través de labores que implican observación y seguimiento crítico del delito, con la finalidad de aportar información relevante sobre éste.

Este tipo de plataforma interactiva permite proyectar una acción integral y sistemática de participación de varios sectores del Estado, la sociedad en general y cada persona en particular.

El observatorio, por tanto, brindara elementos que permitirán establecer datos geográficos, cantidad, modalidad, frecuencia, tipos de armas, circunstancias del infractor, modus operandi de la infracción penal, perfil de la víctima, entre otros, que faciliten los estudios criminológicos para que el Ejecutivo pueda diseñar programas de prevención y control. Del mismo modo, facilitará la labor de nuestros legisladores, ya que podrán legislar sobre la base de datos objetivos.

EN EL AMBITO LEGISLATIVO
En la actualidad, por ejemplo, el Ministerio Público tiene la finalidad de generar información oportuna y confiable de criminalidad organizada a partir de su propia base de datos obtenida para su observatorio. Buscando alcanzar dichos fines, la Comisión Especial Multipartidaria de Seguridad Ciudadana del Congreso de la República ha constituido el primer observatorio a escala legislativa; éste tiene la finalidad de generar información e indicadores a partir de las funciones encomendadas por el pleno, que competen prevenir, reducir y trabajar hacia la eliminación de la criminalidad organizada en Perú; también, evaluara las instituciones encargadas de la investigación del delito.

La presencia de este observatorio permitirá evaluar las políticas públicas destinadas a reducir y eliminar las consecuencias de la criminalidad en el país, con el concurso de especialistas, para legislar en materia penal, procesal penal y en seguridad ciudadana, sobre la base de datos reales cualitativa y cuantitativamente procesados.

En tal sentido,  la participación ciudadana es una condición necesaria para alcanzar la gobernabilidad democrática, siendo de vital importancia la presencia del ciudadano en las decisiones que le afectan, tanto individual como colectivamente, y más cuando se trata de políticas de seguridad ciudadana. En tanto que sus aportes, observaciones, preocupaciones y denuncias coadyuvarán a mejorar las condiciones para la toma de decisiones en relación con la seguridad ciudadana.

La participación ciudadana es una condición necesaria para la gobernabilidad democrática.